הרשות לניי"ע קונסת מחד ומעניקה הנחות מפליגות מאידך

מימין, פרופ' שמואל האוזר, יו"ר הרשות. צילום: משה שי | פלאש 90

הרשות לניירות ערך הטילה עיצומים כספיים על שלוש חברות ציבוריות ושתי חברות בעלות רישיון לניהול תיקים בסכום כולל של כ-268 אלף שקל. לא מדובר בסכומים אסטרונומיים, ויתרה מזאת, ברשות הבהירו כי החברות לא נקנסו במלוא הסכום הקבוע בחוק. אם כי, ציינו כי "בהטלת העיצומים על חברות ציבוריות בשל הפרות הדיווח, מדגישה הרשות את חשיבות הדיווח הנאות ועמידה במועדי הדיווח. לנושאים אלה חשיבות יתרה והם עומדים במרכז עניינו של ציבור המשקיעים".

על חברת ג'רוזלם השקעות בטכנולוגיה הוטל קנס בסך 99,300 שקלים בשל איחור בהגשת הדוחות הכספיים השנתיים לשנת 2015 והדוחות הכספיים לרבעון הראשון לשנת 2016. מדובר בהפרה חוזרת של החברה, שכן כבר הוטל עליה השנה קנס בגין איחור בהגשת דוחות כספיים. ברשות התחשבו במצבה הכלכלי הקשה של החברה כפי שעולה מדוחותיה הכספיים והפחיתו של סכום הקנס ב-50%. הסכום האמור הוא אחרי ההפחתה.

קנס בסך 84,300 שקלים הוטל על חברת 'מעין ונצ'ורס' גם כאן בשל איחור בהגשת דוחות. גם כאן בחרה הרשות לנהוג לפנים משורת הדין לנוכח קיומה של הערת עסק חי בדוחותיה הכספיים של החברה ומצבה הכלכלי הקשה. קנס בסך41,941 שקלים הוטל על חברת 'יוליוס בר שירותים פיננסים' בשל אי עמידה בחובות הביטוח כנדרש בחוק.

הרשות דחתה את טענות החברה לביטול העיצום ובכלל זה את הטענה כי פוליסת הביטוח שערכה חברת האם שלה מכסה את פעילותה של ומייתרת את הביטוח שערכה . עם זאת, הפחיתה הרשות את סכום הקנס בשיעור של 60% בשל כך שלא נמצאו הפרות קודמות ובגלל שהחברה תיקנה את ההפרה למפרע ופעלה למניעת הישנות ההפרה. בנוסף, קיבלה הרשות את טענת החברה כי עריכת ביטוח בהיקף נמוך מהנדרש בתקנות אינה שקולה בחומרתה לאי עריכת ביטוח כלל.

על חברת 'כרמים שוקי הון' הוטל קנס בסך 35,630 שקלים משום שהחברה לא סימנה בדוח הרבעוני ללקוח נכסים חריגים ודלי סחירות בפירוט הרכב תיק ההשקעות שלו. גם כאן בחרה הרשות להפחית את סכום הקנס ב-60% בשל העובדה שלא נמצאו הפרות קודמות, ומשום שהחברה שיפרה את נוהל העבודה העוסק בסימון נכסים דלי סחירות וחריגים ואת הבקרות שהיא עורכת בנושא זה ובכך שהחברה השקיעה בהכנת תכנית אכיפה פנימית ונוקטת בפעולות ליישומה.

על חברת 'קמן קפיטל' הוטל קנס כספי בסך 8,250 שקלים בשל איחור בהגשת הדוחות הכספיים התקופתיים לשנת 2015. עם זאת, החליטה הרשות להפחית את הסכום בשיעור של 75%. הרשות התחשבה בכך שלא מצאה הפרות קודמות שביצעה החברה והן במצבה הכלכלי של החברה כפי שעולה מדוחותיה הכספיים.